國務(wù)院關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行 部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見

國務(wù)院關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行
部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見

國發(fā)〔2019〕5號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)：

在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管，是黨中央、國務(wù)院作出的重大決策部署，是市場監(jiān)管理念和方式的重大創(chuàng)新，是深化“放管服”改革、加快政府職能轉(zhuǎn)變的內(nèi)在要求，是減輕企業(yè)負擔、優(yōu)化營商環(huán)境的有力舉措，是加快信用體系建設(shè)、創(chuàng)新事中事后監(jiān)管的重要內(nèi)容。為持續(xù)深化“放管服”改革，推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管，實現(xiàn)市場監(jiān)管領(lǐng)域全覆蓋，現(xiàn)提出如下意見。

一、總體要求

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，認真落實黨中央、國務(wù)院決策部署，適應(yīng)建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系、推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的需要，切實轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式。實行抽查事項清單管理，避免多頭執(zhí)法、重復(fù)檢查，規(guī)范執(zhí)法行為，提高監(jiān)管效能，減輕企業(yè)負擔，強化信用支撐。在市場監(jiān)管領(lǐng)域健全以“雙隨機、一公開”監(jiān)管為基本手段、以重點監(jiān)管為補充、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制，切實做到監(jiān)管到位、執(zhí)法必嚴，使守法守信者暢行天下、違法失信者寸步難行，進一步營造公平競爭的市場環(huán)境和法治化、便利化的營商環(huán)境。

堅持全面覆蓋。將“雙隨機、一公開”作為市場監(jiān)管的基本手段和方式，除特殊重點領(lǐng)域外，原則上所有行政檢查都應(yīng)通過雙隨機抽查的方式進行，取代日常監(jiān)管原有的巡查制和隨意檢查，形成常態(tài)化管理機制。對抽查中發(fā)現(xiàn)的問題線索一查到底、依法處罰，并將處罰結(jié)果記于相應(yīng)市場主體名下，形成對違法失信行為的長效制約。

堅持規(guī)范透明。嚴格依法依規(guī)落實市場監(jiān)管責任，形成科學規(guī)范、公平公正、公開透明的“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作機制。除法律法規(guī)明確規(guī)定外，抽查事項、抽查計劃、抽查結(jié)果都要及時、準確、規(guī)范向社會公開，實現(xiàn)陽光監(jiān)管，杜絕任性執(zhí)法。

堅持問題導向。實施信用風險分類監(jiān)管，針對突出問題和風險開展雙隨機抽查，提高監(jiān)管精準性。在按照抽查計劃做好“雙隨機、一公開”監(jiān)管的同時，對通過投訴舉報、轉(zhuǎn)辦交辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測等發(fā)現(xiàn)的具體問題要進行有針對性的檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題線索依法依規(guī)處理。

堅持協(xié)同推進。落實地方各級人民政府責任，建立健全工作機制，全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管。建立雙隨機抽查結(jié)果部門間共享交換和互認互用機制。

二、主要目標

通過在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管，增強市場主體信用意識和自我約束力，對違法者“利劍高懸”；切實減少對市場主體正常生產(chǎn)經(jīng)營活動的干預(yù)，對守法者“無事不擾”。強化企業(yè)主體責任，實現(xiàn)由政府監(jiān)管向社會共治的轉(zhuǎn)變，以監(jiān)管方式創(chuàng)新提升事中事后監(jiān)管效能。

到2019年底，市場監(jiān)管部門完成雙隨機抽查全流程整合，實現(xiàn)“雙隨機、一公開”監(jiān)管全覆蓋、常態(tài)化。到2020年底，實現(xiàn)市場監(jiān)管領(lǐng)域相關(guān)部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管全覆蓋，地方各級人民政府相關(guān)部門在市場監(jiān)管領(lǐng)域聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管常態(tài)化。力爭三到五年時間內(nèi)，市場監(jiān)管領(lǐng)域新型監(jiān)管機制更加完善，實現(xiàn)綜合監(jiān)管、智慧監(jiān)管。

三、重點任務(wù)

（一）統(tǒng)籌建設(shè)監(jiān)管工作平臺。

各省（區(qū)、市）人民政府要以國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和全國信用信息共享平臺等為依托，建設(shè)本轄區(qū)統(tǒng)一的“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺（以下稱省級平臺），為抽查檢查、結(jié)果集中統(tǒng)一公示和綜合運用提供技術(shù)支撐。各地已經(jīng)建設(shè)并使用的工作平臺要與省級平臺整合融合，避免數(shù)據(jù)重復(fù)錄入、多頭報送。部門相關(guān)監(jiān)管信息通過省級平臺實現(xiàn)互聯(lián)互通，滿足部門聯(lián)合雙隨機抽查需求。著力規(guī)范計劃制定、名單抽取、結(jié)果公示、數(shù)據(jù)存檔等各項抽查檢查工作程序，做到全程留痕、責任可追溯。

（二）實行抽查事項清單管理。

各有關(guān)部門要依照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，建立本部門隨機抽查事項清單，明確抽查依據(jù)、主體、內(nèi)容、方式等。市場監(jiān)管總局要會同有關(guān)部門制定聯(lián)合抽查事項清單、標準和實施辦法。各?。▍^(qū)、市）人民政府要統(tǒng)籌建立本轄區(qū)統(tǒng)一的市場監(jiān)管領(lǐng)域隨機抽查事項清單。

隨機抽查事項分為重點檢查事項和一般檢查事項。重點檢查事項針對涉及安全、質(zhì)量、公共利益等領(lǐng)域，抽查比例不設(shè)上限；抽查比例高的，可以通過隨機抽取的方式確定檢查批次順序。一般檢查事項針對一般監(jiān)管領(lǐng)域，抽查比例應(yīng)根據(jù)監(jiān)管實際情況設(shè)置上限。要嚴格控制重點檢查事項的數(shù)量和一般檢查事項的抽查比例。隨機抽查事項清單應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章立改廢釋和工作實際情況等進行動態(tài)調(diào)整，并及時通過相關(guān)網(wǎng)站和平臺向社會公開。

（三）建立健全隨機抽查“兩庫”。

各省（區(qū)、市）人民政府要統(tǒng)籌建立健全覆蓋本轄區(qū)各層級、與抽查事項相對應(yīng)的檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫（統(tǒng)稱“兩庫”）。要根據(jù)法律法規(guī)和部門職責分工，按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的原則，通過分類標注、批量導入等方式，在省級平臺分別建立與部門職責相對應(yīng)的檢查對象名錄庫，避免出現(xiàn)監(jiān)管真空。檢查對象名錄庫既可以包括企業(yè)、個體工商戶等市場主體，也可以包括產(chǎn)品、項目、行為等。

執(zhí)法檢查人員名錄庫應(yīng)包括所有相關(guān)的行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員，并按照執(zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長進行分類標注，提高抽查檢查專業(yè)性。對特定領(lǐng)域的抽查，可在滿足執(zhí)法檢查人數(shù)要求的基礎(chǔ)上，吸收檢測機構(gòu)、科研院所和專家學者等參與，通過聽取專家咨詢意見等方式輔助抽查，滿足專業(yè)性抽查需要。要根據(jù)檢查對象和執(zhí)法檢查人員變動情況，對“兩庫”進行動態(tài)管理。

（四）統(tǒng)籌制定抽查計劃。

縣級以上地方人民政府結(jié)合本地實際及行業(yè)主管部門的抽查要求，統(tǒng)籌制定本轄區(qū)年度抽查工作計劃，涵蓋一般檢查事項和重點檢查事項，明確工作任務(wù)和參與部門。年度抽查工作計劃可根據(jù)工作實際動態(tài)調(diào)整。要科學確定部門聯(lián)合抽查的事項和發(fā)起、參與部門，實現(xiàn)“進一次門、查多項事”。要按照法律法規(guī)規(guī)定和當?shù)亟?jīng)濟社會發(fā)展及監(jiān)管領(lǐng)域、執(zhí)法隊伍的實際情況，針對不同風險等級、信用水平的檢查對象采取差異化分類監(jiān)管措施，合理確定、動態(tài)調(diào)整抽查比例、頻次和被抽查概率，既保證必要的抽查覆蓋面和監(jiān)管效果，又防止任意檢查和執(zhí)法擾民。

（五）科學實施抽查檢查。

縣級以上地方人民政府根據(jù)年度抽查工作計劃，組織領(lǐng)導本轄區(qū)內(nèi)的部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作。根據(jù)抽查涉及的對象范圍和參與部門，通過公開、公正的方式從檢查對象名錄庫中隨機抽取檢查對象，并根據(jù)實際情況隨機匹配執(zhí)法檢查人員。抽查可以采取實地核查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等方式；涉及專業(yè)領(lǐng)域的，可以委托有資質(zhì)的機構(gòu)開展檢驗檢測、財務(wù)審計、調(diào)查咨詢等工作，或依法采用相關(guān)機構(gòu)作出的鑒定結(jié)論。鼓勵運用信息化手段提高問題發(fā)現(xiàn)能力，實現(xiàn)全過程留痕。各有關(guān)部門可以根據(jù)實際情況，制定詳細的隨機抽查工作細則和工作指引，對抽查工作程序、項目、方法等作出明確規(guī)定，方便基層執(zhí)法檢查人員操作，提高抽查檢查規(guī)范化水平。

（六）強化抽查檢查結(jié)果公示運用。

按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則，將抽查檢查結(jié)果通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和全國信用信息共享平臺等進行公示，接受社會監(jiān)督。對抽查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為依法加大懲處力度，涉嫌犯罪的及時移送司法機關(guān)。實現(xiàn)抽查檢查結(jié)果政府部門間互認，促進“雙隨機、一公開”監(jiān)管與信用監(jiān)管有效銜接，對抽查發(fā)現(xiàn)的違法失信行為依法實施聯(lián)合懲戒，形成有力震懾，增強市場主體守法自覺性。

（七）做好個案處理和專項檢查工作。

在做好“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的同時，對通過投訴舉報、轉(zhuǎn)辦交辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測等發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)個案線索，要立即實施檢查、處置；需要立案查處的，要按照行政處罰程序規(guī)定進行調(diào)查處理。要堅持問題導向，對通過上述渠道發(fā)現(xiàn)的普遍性問題和市場秩序存在的突出風險，要通過雙隨機抽查等方式，對所涉抽查事項開展有針對性的專項檢查，并根據(jù)實際情況確定抽查比例，確保不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風險。要將抽查檢查結(jié)果歸集至國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和全國信用信息共享平臺等，為開展協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒創(chuàng)造條件。對無證無照經(jīng)營，有關(guān)部門應(yīng)當按照《無證無照經(jīng)營查處辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定予以查處。

四、保障措施

（一）加強組織領(lǐng)導。

市場監(jiān)管、發(fā)展改革、教育、公安、人力資源社會保障、生態(tài)環(huán)境、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運輸、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、商務(wù)、文化和旅游、衛(wèi)生健康、應(yīng)急、海關(guān)、稅務(wù)、統(tǒng)計等市場監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門要統(tǒng)一思想認識，優(yōu)化頂層設(shè)計，加強對本系統(tǒng)“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的指導、督促。市場監(jiān)管總局要發(fā)揮牽頭作用，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，會同各有關(guān)部門共同推進各項工作。

地方各級人民政府要切實加強對本轄區(qū)“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的組織領(lǐng)導，出臺具體實施辦法，建立市場監(jiān)管部門牽頭的聯(lián)席會議制度，根據(jù)實際情況確定參與部門。合理配置、統(tǒng)籌使用執(zhí)法資源，提高裝備水平，完善檔案管理，確保有效監(jiān)管。通過現(xiàn)有渠道統(tǒng)籌做好部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管經(jīng)費保障，將各有關(guān)部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作情況納入政府績效考核體系，加強督查督導。

（二）嚴格責任落實。

各地區(qū)、各有關(guān)部門要進一步增強責任意識。對忠于職守、履職盡責的，要給予表揚和鼓勵；對未履行、不當履行或違法履行“雙隨機、一公開”監(jiān)管職責的，要依法依規(guī)嚴肅處理；涉嫌犯罪的，要移送有關(guān)機關(guān)依法處理。同時，按照“盡職照單免責、失職照單問責”原則，對嚴格依據(jù)抽查事項清單和相關(guān)工作要求開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管，市場主體出現(xiàn)問題的，應(yīng)結(jié)合執(zhí)法檢查人員工作態(tài)度、工作程序方法、客觀條件等進行綜合分析，該免責的依法依規(guī)免予追究相關(guān)責任。各地區(qū)、各有關(guān)部門可以根據(jù)實際，細化追責免責相關(guān)辦法，明確政策標準和評判界線，既嚴格問責追責，又有效保護基層執(zhí)法檢查人員擔當作為、干事創(chuàng)業(yè)的積極性。

（三）營造良好環(huán)境。